国盛证券被罚29万元并暂停新开账户3个月 多名高管同步受罚
11月11日晚间，上市券商国盛证券（002670.SZ）披露了一则重磅公告——公司及多名相关责任人同日收到江西证监局下发的行政处罚与监管措施文件，涉及经纪业务管控失当、账户实名制落实不力及信息安全违规三大问题。
三项违规被逐一认定
从江西证监局查明的情况看，国盛证券此次被处罚并非单一事由，而是三项违法违规事项叠加。
首先是经纪业务管控层面。调查认定国盛证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法缺失，管控制度执行不到位，甚至违规提供信息技术服务。其次在账户管理方面，公司落实账户实名制存在重大过错，异常交易核查中未有效履行实名制管理和异常交易监测职责。第三是信息安全问题，国盛证券严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，且未按规定履行报告义务。
公司及六名责任人合计被罚超百万元
基于上述三项违规，元鼎证券江西证监局对国盛证券给予警告并处以29万元罚款。多名时任高管和部门负责人同步被追责：时任宁波桑田路证券营业部总经理匡文邦、时任浙江分公司（原宁波分公司）负责人吴蝶各被警告并罚款18万元；时任信息技术部总经理陆修然被警告并罚款17万元；时任分管经纪业务管理部和财富管理部副总裁刘国宁、时任财富管理部总经理卢果各被警告并罚款10万元；时任经纪业务管理部总经理周明来被警告并罚款8万元。
此外，时任分管经纪业务管理部和财富管理部的高管张昌生被采取监管谈话措施并记入诚信档案。陆修然则被认定为不适当人选，自决定作出之日起1年内不得担任证券公司董事、高级管理人员和分支机构负责人等职务，同样记入证券期货市场诚信档案。值得注意的是，陆修然2024年11月起已兼任国盛证券首席信息官。
暂停新开证券账户三个月，存量客户交易不受影响
除罚款外，江西证监局还对国盛证券采取了较为严厉的业务限制措施：责令限期改正并在3个月内提交书面整改报告；自收到决定书之日起暂停新开证券账户3个月，暂停期间不得新增经纪业务客户；同时要求公司对涉及责任人员作出处分决定并在5个工作日内报备。
国盛证券在公告中表示，目前公司经营情况正常，此次处罚事项不会对经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。暂停新开证券账户3个月不涉及存量客户交易，预计对本期合并收入和利润影响较小，但对未来经营业绩的影响仍存在不确定性。
